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国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金更

发布时间: 2019-10-14

  本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2013]163 号文核准募集。本基金合同生效

  日为 2013 年 8 月 29 日。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明

  书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有 份额享受基金的收益,但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治 、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。

  国泰医药份额是本基金基础份额,属于证券投资基金中的高风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。医药 A 份额和医药 B份额通过场内的国泰医药份额按照 1:1 的基金份额配比分拆而来。按照基金合同的约定,具有与国泰医药份额不同的风险收益特征。医药 A 份额的风险与预期收益较低,医药 B份额风险较高、预期收益相对较高。由于医药 B份额内含杠杆机制的设计,医药 B 份额净值的变动幅度将大于国泰医药份额和医药 A 份额净值的变动幅度,即医药 B 份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。医药 B 份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。医药 A 份额和医药 B 份额可通过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的国泰医药份额,或通过基金合同约定的份额折算方式,折算为场内的国泰医药份额,从而还原为本基金基础份额的风险收益特征。

  本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。

  本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。

  投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。当投资者赎回时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

  本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所

  载内容截止日为 2019 年 8 月 29 日,投资组合报告为 2019 年 2 季度报告,有关财务数据和

  住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 1200 号 2 层 225 室

  办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

  截至 2019 年 8 月 29 日,本基金管理人共管理 113 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增

  长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、

  国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资

  基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰消费优选股票型证券投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰沪深 300 指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰 CES 半导体行业交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证 500 指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期 2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基

  金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金。2007 年 11 月 19 日,本基金

  管理人获得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展

  特定客户资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务资格。

  陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 1 月至 1992 年 10 月在中国建设

  银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992

  年 11 月至 1998 年 2 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公

  司总经理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 3 月至

  在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015 年 3 月至 2016 年 8 月,在中建投信托有限责

  任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监

  事长、纪委书记。2016 年 11 月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记,2017 年 3

  方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。

  2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资有

  限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处

  年 11 月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。

  张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后

  任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略 投资部助理投资经理,公开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战 略发展部处长,现任战略发展部总经理助理。2014 年 5 月起任公司董事。

  游一冰,董 事,大 学本科 ,英国 特许 保险学 会高级 会员(FCII)及 英国特 许保险师(Chartered Insurer)。1989 年至 1994 年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994

  年至 1996 年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年至 1998 年任忠利保险有

  限公司英国分公司再保险承保人;1998 年至 2017 年任忠利亚洲中国地区总经理;2002 年至今任中意人寿保险有限公司董事;2007 年至今任中意财产保险有限公司董事;2007 年至 2017年任中意财产保险有限公司总经理;2013 年至今任中意资产管理有限公司董事;2017 年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010 年 6 月起任公司董事。

  丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994 年 7 月至 1995 年 8 月,在西北电力集团物资总

  公司任财务科职员。1995 年 8 月至 2000 年 5 月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干

  事。2000 年 6 月至 2005 年 8 月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副

  处长。2005 年 8 月至 2012 年 10 月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主

  持工作)、总经理、党组副书记。2012 年 10 月至 2014 年 11 月,在中国电力财务有限公司

  华中分公司任总经理、党组副书记。2014 年 11 月至今,在中国电力财务有限公司任副总经理、党组成员、党委委员。2019 年 4 月起任公司董事。

  周向勇,董事,硕士研究生,23 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国

  建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011年 1 月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011

  年 1 月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月任公司副

  王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

  执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公

  司(目前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6

  常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行工作,历任河北沧

  州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010 年至 2014年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。

  黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师 。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建

  设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991

  任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工

  作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,

  在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012

  年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中

  吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研

  究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国

  财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6

  月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总

  监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。

  1 月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业

  集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至

  2016 年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月,

  在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。

  梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于

  建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理 、副行长、副总

  经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007

  建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限

  刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主

  任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、

  副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部 主任,现任风险管理部主任。2017 年 3 月起任公司监事。

  邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限

  公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008 年 4 月至 2018 年 3 月任国泰金鼎价值精选混

  合型证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月至 2018 年 3 月任国泰区位优势混合型证券投资

  基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月任国

  泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015 年 9 月至 2018 年 3 月任国泰央

  企改革股票型证券投资基金的基金经理,2019 年 7 月起任国泰民安养老目标日期 2040 三年

  持有期混合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019 年 4 月起任投资总监(FOF)。2015 年 8

  吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003 年 7 月至 2008 年 1

  月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008 年 2 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。2019 年 5 月起任公司职工监事。

  宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上

  海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017 年 3 月起任公司职工监事。

  李辉,大学本科,19 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输

  月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富

  大学负责人、总经理办公 室负责人、 人力资源部(财富大 学)及行政管理部负 责人,2015

  年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。上期所副总经理李辉:20号胶期货与天胶期货、天

  封雪梅,硕士研究生,21 年金融从业经历。1998 年 8 月至 2001 年 4 月任职于中国工商

  银行北京分行营业部;2001 年 5 月至 2006 年 2 月任职于大成基金管理有限公司,任高级产

  品经理;2006 年 3 月至 2014 年 12 月任职于信达澳银基金管理有限公司,历任市场总监、

  北京分公司总经理、总经理助理;2015 年 1 月至 2018 年 7 月任职于国寿安保基金管理有限

  公司,任总经理助理;2018 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。

  李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20 年金融从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2

  月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、

  稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;

  2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2

  月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3

  月加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长,2019 年 3 月起转任公司副总经理。

  刘国华,博士研究生,25 年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家

  基金管理有限公司;2008 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、公司首席产品官、公司首席风险官,2019 年 3 月起担任公司督察长。

  倪蓥,硕士研究生,18 年金融从业经历。香港赛马资料库66799,曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理;

  2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部总监、公司总经理助理,2019 年 6 月起担任公司首席信息官。

  梁杏,学士,12 年证券基金从业经历。2007 年 7 月至 2011 年 6 月在华安基金管理有限

  公司担任高级区域经理。2011 年 7 月加入国泰基金管理有限公司,历任产品品牌经理、研究员、基金经理助理。2016 年 6 月起任国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国

  泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018 年 1 月至 2019 年 4 月任国泰

  宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2018 年 7 月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联 接基金和国 泰中证生物医药交易型 开放式指数证券投资基金的基

  金经理。2016 年 6 月至 2018 年 7 月任量化投资(事业)部副总监,2018 年 7 月起任量化投

  徐成城,硕士研究生,13 年证券基金从业经历。曾任职于闽发证券。2011 年 11 月加入

  国泰基金管理有限公司,历任交易员、基金经理助理。2017 年 2 月起任国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018 年 1 月起兼任国泰黄金交易型开放式证券投资基

  金和国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金的基金经理,2018 年 4 月至 2018 年 8 月

  任国泰中证国有企业改革指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2018 年 5 月起兼任国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金和国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)的基金经理,2018 年 11 月起兼任纳斯达克 100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019 年 4 月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金 联接基金和 国泰中证生物医药交易 型开放式指数证券投资基金的基金经理。

  本基金自基金成立以来至 2014 年 6 月 23 日由章赟担任本基金的基金经理,自 2014 年

  梁杏担任本基金的基金经理,自 2017 年 2 月 3 日起由梁杏、徐成城共同担任本基金的基金

  本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施 差异化竞争策略,着力打

  造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过

  了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业

  银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。

  中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成

  立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

  中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务

  团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

  截止到 2019 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资

  地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

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  国泰君安证券 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

  中信建投证券 办公地址:北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B座 18 层

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

  国信证券股份 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

  招商证券股份 办公地址:深圳市福田区福华一路 111 号招商证券大厦 23 楼

  中国银河证券 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

  万联证券股份 办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座

  国盛证券有限 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南

  中信证券(山 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

  中国中投证券 办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋

  长城国瑞证券 办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

  华宝证券有限 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

  中国国际金融 办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层

  天相投资顾问 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

  国元证券股份 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座

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  平安证券股份 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

  中航证券有限 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 2 号中航资本大厦 35 层

  方正证券股份 办公地址:北京市朝阳区北四环 27 号盘古大观 A 座 40 楼

  广州证券股份 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5

  注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  国都证券股份 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

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  申万宏源西部 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成

  华西证券股份 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

  中信期货有限 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)

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  56 基金销售有限 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B座 6F

  深圳众禄基金 办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

  北京展恒基金 办公地址:北京市朝阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

  浦领基金销售 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

  上海利得基金 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

  注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001

  金销售有限公 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财富

  嘉实财富管理 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层(100022)

  宜信普泽(北 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

  注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

  北京增财基金 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310

  69 销售有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

  注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

  汇付基金销售 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园 C5 幢

  北京钱景基金 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元

  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

  深圳市新兰德 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

  深圳富济基金 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦

  北京新浪仓石 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C

  上海万得基金 办公地址:中国(上海)浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

  销售(天津) 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋大厦 A 座 5 层

  北京创金启富 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

  北京格上富信 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

  注册地址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

  北京蛋卷基金 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C座 17 层

  北京恒天明泽 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

  上海华夏财富 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8 层

  通华财富(上 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

  中证金牛(北 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5

  本基金场内将通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位销售。尚未取得基金代销业务资格,但属于深圳证券交易所会员的其他机构,可在本基金医药 A 份额和医药 B份额上市后,通过深圳证券交易所交易系统办理本基金医药 A 份额和医药 B份额的上市交易。

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元

  本基金的投资范围为具有 良好流动 性的金融工具,包括 标的指数成份股及其备选成份股、新股(一级市场初次发行或增发)、债券、债券回购、权证、股指期货以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中标的指数成份股及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的 90%,现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品 种占基金资产比例为 5%-10%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%(其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等),权证投资不高于基金资产净值的 3%。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份 股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将在拟替代成份股内选取替代成份股进行替代投资,并对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。

  在正常市场 情况下 ,本基 金的风险 控 制目标 是追求日 均跟踪 偏离度 的绝对 值不超过0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应结合对股指期货的投资等合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

  基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行票据和金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。

  本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。

  本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。

  本基金的业绩比较基准为:国证医药卫生行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。

  如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会 ,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。

  本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。

  运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为国泰医药份额、医药 A 份额、医 药 B

  份额。其中国泰医药份额为普通的股票型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金;医药 A 份额的风险与预期收益较低;医药 B 份额采用了杠杆式的结构,风险和预期收益有所放大,将高于普通的股票型基金。

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7 月 16 日复核

  了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

  本投资组合报告所载数据截止 2019 年 6 月 30 日,本报告所列财务数据未经审计。

  (1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  (2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期未投资股指期货。本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的指数的目的。

  法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执行。

  (1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

  (2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

  基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  本基金作为指数基金,需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值的 0.02%的年费率计提,且收取下限为每季度人民币 5 万元。计算方法如下:

  指数使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计,按季支付。指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付给深圳证券信息有限公司。

  基金管理人可根据指数使用许可协议和基金份额持有人的利益,对上述计提方式进行合理变更并公告。

  上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法

  律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2019 年 4 月 13 日刊登

  5、更新了“第十二部分 基金的投资”中投资组合报告的相关内容,数据截止至2019

  8、更新了“第二十七部分 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉

  上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内

  容 为 准 。 欲 查 询 本 更 新 招 募说 明 书 正 文 , 可登 录 国 泰 基 金 管 理有 限 公 司 网 站

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